参与科创板可转债转股的投资者，需相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求。
12月4日，上海证券走动所（下称“上交所”）发布呈文称，科创板非定向刊行可转债转股步伐的投资者允洽性搞定要求，按照科创板股票的投资者允洽性搞定要务实施。相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求的投资者，方可参与科创板非定向刊行可转债的转股。
上交所相应编削了《向不特定对象刊行的可调理公司债券投资风险揭示书必备要求》（下称“《风险揭示书必备要求》”）。
具体修改内容为，在第十一条后新增一条四肢第十二条：“参与科创板可转债转股的投资者，应当相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求。投资者不相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求的，不成将所持可转债调理为股票，投资者需柔柔并清楚不成转股可能酿成的影响。”
与此同期，上交所《对于签署<向不特定对象刊行的可调理公司债券投资风险揭示书>关系事项的呈文》（上证发〔2020〕57号，下称“《签署呈文》”）所附《风险揭示书必备要求》相应更新。
根据上交所执法，投资者参与上交所上市公司向不特定对象刊行的可转债申购、走动的，应当按照《签署呈文》的执法，以纸面能够电子体式签署包含本次编削后必备要求的风险揭示书。
“本呈文发布前，投资者也曾签署过包含本次编削前必备要求风险揭示书的，可无需重新签署。证券公司应当通过短信、电话能够系统领导等允洽方法，向投资者充分见告《风险揭示书必备要求》新增领导的科创板非定向刊行可转债转股的投资者允洽性要求及关系风险，并留存相应纪录。”上交所称。
以下附：编削后的《风险揭示书必备要求》二十五项内容：
一、《风险揭示书》所指可转债是指上市公司向不特定对象刊行，并在一依工夫内依据商定的条件不错调理成股票的公司债券。可转债四肢一种具有多重性质的夹杂型融资器具，投资者应当柔柔其债券性、股权性、可调感性等特征。
二、网上投资者邻接12个月内累计出现3次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月（按180个当然日预计，含次日）内不得参与新股、可转债、可交换公司债券、存托把柄的网上申购。废弃申购的次数按照投资者本色废弃申购新股、可转债、可交换公司债券和存托把柄的次数归拢预计。
三、网下投资者应当鸠集行业监管要求、金钱规模等合理细则申购金额，不得超金钱规模申购，承销商不错认定超金钱规模的申购为无效申购。
四、最近一期末经审计的净金钱不低于东谈主民币15亿元的上市公司刊行的可转债，以及关系法律、行政法则、部门轨则、轨范性文献（以下合称法律法则）能够上交所业务执法不要求设定担保的其他可转债，可能因未设定担保增多本息不成偿付的风险。
五、可转债的信用评级可能因刊行东谈主权略搞定能够财务现象等要素而出现下调，继而影响可转债的债券市集走动价钱。投资者应当柔柔可转债的追踪评级讲明。
六、可转债实行当日反转走动，且无涨跌幅扫尾，走动价钱波动幅度可能较大。
七、可转债目的股票停复牌的，上交所不错对可转债实施同步停复牌。
八、可转债竞价走动盘中价钱较前收盘价初度高涨能够下落逾越20%（含）、30%（含）的，实施盘中临时停牌。
九、可转债二级市集走动价钱受上市公司股票价钱、转股价钱、赎回以及回售要求、市集利率、票面利率、市集预期等多遑急素影响，波动情况较为复杂，可能出现跌破刊行价、价钱大幅波动、与投资价值相反离，以致走动价钱低于面值等情况。投资者应当柔柔关系风险。
十、当今，上交所市集信用证券账户暂不撑持大批走动、转股、回售、债券回购走动等功能。投资者在信用证券账户中持有可转债的，需柔柔并清楚无法在信用证券账户中参与关系业务可能酿成的影响。
十一、投资者不成在可转债存续期内随时肯求转股。可转债自愿行实现之日起6个月后，在相宜商定条件时，投资者方可通过报盘方法肯求调理为公司股票。转股期由刊行东谈主根据可转债的存续期限以及刊行东谈主的财务现象细则。投资者应当柔柔转股价钱、转股期限等关系安排。
十二、参与科创板可转债转股的投资者，应当相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求。投资者不相宜科创板股票投资者允洽性搞定要求的，不成将所持可转债调理为股票，投资者需柔柔并清楚不成转股可能酿成的影响。
十三、可转债的转股价钱在可转债存续期可能发生调整。刊行可转债后，因配股、增发、送股、派息、分立以过甚他原因引起上市公司股份变动的，上市公司将同期调整转股价钱。投资者应当柔柔召募证据书中商定的转股价钱调整原则以及方法。
十四、当股票价钱在一依工夫陆续低于转股价钱某一幅度，可能发生转股价钱向下修正。但可转债存续期内转股价钱是否向下修正以及转股价钱向下修正幅度存在一定不细则性。投资者应当柔柔召募证据书中商定的转股价钱向下修正要求以及关系公告。
十五、如上市公司股价陆续低于转股价钱，且未实时进行转股价钱向下修正，能够向下修正后，上市公司股价仍低于转股价钱，可能导致可转债转股价值低于可转债面值。投资者应当柔柔关系风险。
十六、如转股工夫较短期间内发生大规模转股，可能导致公司当期每股收益和净金钱收益率被摊薄。如发生转股价钱向下修正，可能导致公司股本摊薄进度扩大。投资者应当柔柔关系风险。
与此同时，县城武装部的电话忽然响起，紧跟着今天刚到不久，正准备驻训的长鹰医疗队接到任务后，就带着医用物资，开着大卡车朝着县里第一人民医院而去。
然而，持这种观点的人需要警醒，这种想法是完全错误的。我们不能因为俄乌冲突而忽视中国所面临的更加危险的周边环境。
十七、可转债在存续期内得志召募证据书商定的赎回条件时，刊行东谈主不错利用赎回权，按照商定的价钱赎回一皆能够部分未转股的可转债。可转债赎回价钱可能与二级市集走动价钱各别较大，可转债存在质押和冻结情况的可能无法赎回。投资者应当柔柔召募证据书中商定的赎回要求以及强制赎回关系风险。
十八、可转债在存续期内得志召募证据书商定的回售条件时，债券持有东谈主可回售部分能够一皆未转股的可转债。投资者应当柔柔可转债的回售期限以及回售价钱。
十九、可转债刊行东谈主按照商定向到期未转股的可转债投资者还本付息，并禁受投资者的回售要求。但公司权略情况、财务现象可能影响刊行东谈主还本付息、禁受回售的才气，可转债可能发生不成偿还到期本金、利息等情形，导致要紧投资耗损。
二十、因可转债附有转股职权，可转债的利率可能低于评级及期限探究的不可调理公司债券利率。
二十一、投资者应当相等柔柔刊行东谈主发布的可转债关系公告，实时从上交所网站、上市公司网站能够其他相宜中国证监会执法条件的信息露出媒体、证券公司网站等渠谈获取关系信息。
二十二、可转债关系法律法则、上交所和登记结算机构业务执法，可能根据市集情况进行制定、废止和修改，投资者应当实时给以柔柔和了解。
二十三、在可转债的存续工夫，若是出现失火、地震、夭厉、社会动乱等不成预感、幸免能够克服的不可抗力情形，可能会酿成投资者经济耗损。
二十四、可能由于证券公司、上交所能够登记结算机构等的系统故障能够误差而影响走动的平常进行能够导致投资者的利益受到影响。
二十五、可能由于投资者能够证券公司未按照执法进行各项申报、申报要素填报造作、证券公司能够结算代理东谈主未实验责任等原因，导致操作失败的风险。
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黄想瑜
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